面對新發展階段、新形式政策企業招標工作的新要求，神木煤化工公司法控部從2022年末就在思考如何向管理要數據和效益，如何把合規意識落實到業務管理實踐上來，既要將合規管理與日常管理工作有效結合起來，又應把握不增加基層單位工作的原則。法控部結合當前管理手段實際情況，利用現有臺賬及辦公軟件的統計、計算和邏輯判斷等功能，把法律法規、制度規章要求轉變成合規提示信息，滲透到招、開、評、定四個環節當中，從過程合規管理逐步推進結果合規管理。

一、 背景

在業務檢查、上報相關材料的工作中，發現做業務臺賬的問題很大程度上是出于應付檢查，而不是出于發現、總結業務管理問題的現實需要。表面性的問題是臺賬建立不及時、基礎數據不完整、填報數據錯誤多、無法實現快速地統計實時所需數據等。核心的問題是臺賬與業務管理新要求脫節、工作效率低、合規的事情因數據填寫錯誤變成違法的事情。

在過程中，綜合年度檔案歸集、上級單位實時報送、填寫數據的準確提示、管理新要求等要素，在做業務管理臺賬的同時實現其他，達到提高工作效率、工作準確率、數據統計實時性、合規管理判斷實時提示等目的。

二、總體思路

隨著經濟和技術的進步,管理過程數據化已成為時代的必然趨勢。Excel電子表格軟件以其卓越的分析和處理能力被運用到日常的工作中。了解和掌握如何利用Excel進行數據管理、數據分析、數據處理和數據決策與分析，對于任何管理崗位都是具有較強的實踐意義。

基礎管理臺賬人人都會做，但是可以進行數據管理、數據分析、數據處理和數據決策與分析的臺賬還需要結合業務實際思考。做臺賬的基礎技巧如下：

（一）以業務關鍵點的數據作支撐，用程序的思維定義數據類型

必須以編程的常規邏輯為基礎，結合動態分析的實際需要，定義業務關鍵點的數據類型，為數據調用、統計、運算、邏輯判斷奠定基礎。

（二）以法律法規和制度要求為根本，用固化的函數作合規結果判斷和過程提示

必須與業務相關法律法規、制度要求緊密結合，以正常填寫的數據為源頭，把法律法規、制度要求包裝成邏輯判斷函數，調用正確的臺賬數據，自動分析、判斷某重要風險點是否合規。并借助某些實時函數，將相關數據與查閱當天比較，給出實時的過程合規提示信息。

（三）以日常業務數據報送為基礎要素，激活臺賬自動統計做實時的數據準備

工作實踐中，總結匯報材料往往需要實時的數據，臺賬應與日常業務管理緊密結合，借助統計、運算、邏輯判斷等功能，實現臺賬數據的自動統計、實時取用。即使臨時要求報送的數據不再臺賬原統計范圍，仍可以依據已定義完備的業務定層數據，重新找到其本質核心的要求，變換為臨時需求的條件即可運算出結果，同樣快速、準確、無誤。

三、臺賬建立的具體思路

第一步：固化招標編號、招標人單位、項目名稱、標的物名稱、標的物類型、組織形式、代理機構、采購方式等，統計、運算、合規提示等調賬可直接引用，即相同內容無須重復填寫。

第二步：完善招標準備、招標、開標、評標、定標及合同簽訂全流程的業務數據，此部分涉及的數據主要用來判斷過程某些風險點是否合規，實時提示應作什么、應當在某法定時限內完成某項工作。

第三步：建立管理數據的實時臺賬，即根據月度業務管理需要自動統計相關數據，諸如自動統計公開招標的金額、已完成合同簽訂的金額。同時，也可再用雙條件統計施工公開招標的金額等。

穿插在三步中，可以形成相關批文清單作為年度招標管理的檔案清單；也可以自動統計出招標每個環節的工作效率，為不斷改善來年的管理積累數據；也可以將上級公司管理的新要求融入到現有臺賬當中來，自動匹配管理新要求。（房偉）